Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк (NYDFS) наложенный штраф в размере 30 миллионов долларов на подразделение по торговле криптовалютами компании Robinhood 2 августа.
Штраф связан с предполагаемым нарушением правил кибербезопасности и борьбы с отмыванием денег.
Согласно регулятор, программы по соблюдению Закона о банковской тайне и борьбе с отмыванием денег в Robinhood были «недостаточно укомплектованы».
Адриенн А. Харрис, суперинтендант финансовых служб, сказала:
По мере роста бизнеса Robinhood Crypto не вкладывала должных ресурсов и внимания в развитие и поддержание культуры соблюдения требований, что привело к значительным нарушениям положений Департамента по борьбе с отмыванием денег и кибербезопасности.
NYDFS заявила, что в программе кибербезопасности компании были допущены критические сбои, которые не позволили полностью устранить «операционные риски».
Конкретные политики в рамках программы не полностью соответствовали нескольким положениям Положения Департамента о кибербезопасности и виртуальной валюте.
Между тем, Robinhood также обвиняется в несоблюдении требований по защите прав потребителей, поскольку на ее сайте не был указан специальный номер телефона для жалоб потребителей и нарушались требования по отчетности.
Помимо штрафа в размере 30 миллионов долларов, компании также придется нанять независимого консультанта для оценки ее соответствия нормам NYDFS. Кроме того, консультант определит, достаточно ли мер, принятых компанией для устранения «выявленных недостатков и нарушений».
В 2021 году Robinhood раскрыт что ожидает штрафа в размере 30 миллионов долларов от Департамента после того, как расследование, проведенное в 2020 году, показало, что компания грубо нарушила нормативные требования.
За последние два года компания выплатила регуляторам 100 млн долларов в виде штрафов. В 2021 году Управление по регулированию финансовой индустрии (FINRA) оштрафовало ее на 70 миллионов долларов за отсутствие защиты прав потребителей.
